Cftc forex multas

LANÇAMENTO: pr7056-14.

12 de novembro de 2018.

CFTC ordena a cinco bancos que paguem mais de US $ 1,4 bilhão em penalidades por tentativa de manipulação de taxas de referência cambiais.

Citibank, HSBC, JPMorgan, RBS e UBS negociaram com outros bancos em salas de bate-papo privadas em suas tentativas de manipular.

Washington, DC - A Comissão de Negociação de Futuros de Mercadorias dos Estados Unidos (CFTC) emitiu cinco Pedidos de depósito e liquidação contra Citibank NA (Citibank), HSBC Bank plc (HSBC), JPMorgan Chase Bank NA (JPMorgan), The Royal Bank of Scotland plc ( RBS) e UBS AG (UBS) (coletivamente, os Bancos) por tentativa de manipulação e para ajudar e encorajar outras tentativas de manipulação de bancos, taxas de referência cambiais globais (FX) para beneficiar as posições de certos comerciantes.

As Ordens impõem, coletivamente, mais de US $ 1,4 bilhão em penalidades monetárias civis, especificamente: US $ 310 milhões cada para Citibank e JPMorgan, US $ 290 milhões cada para RBS e UBS e $ 275 milhões para HSBC.

As Ordens também exigem que os Bancos cessem e desistam de novas violações e tomem medidas especificas para implementar e fortalecer seus controles e procedimentos internos, incluindo a supervisão de seus comerciantes de FX, para garantir a integridade de sua participação na fixação de benchmark cambial taxas e comunicações internas e externas por comerciantes. O período de conduta relevante varia em todos os bancos, com a condução de certos bancos em 2009 e para cada banco, continuando até 2018.

Aitan Goelman, Diretor de Execução da CFTC, afirmou: "A configuração de uma taxa de referência não é simplesmente outra oportunidade para os bancos ganharem lucro. Inúmeros indivíduos e empresas em todo o mundo contam com essas taxas para liquidar contratos financeiros, e essa dependência baseia-se na fé na integridade fundamental desses benchmarks. O mercado só funciona se as pessoas tiverem confiança de que o processo de definição desses benchmarks é justo, não corrompido pela manipulação de alguns dos maiores bancos do mundo ".

De acordo com as Ordens, um dos principais benchmarks que os comerciantes da FX tentaram manipular foi o World Markets / Reuters Closing Spot Rates (WM / R Rates). As taxas WM / R, as taxas de referência FX mais amplamente referenciadas nos Estados Unidos e em todo o mundo, são usadas para estabelecer os valores relativos das diferentes moedas, que refletem as taxas nas quais uma moeda é trocada por outra moeda. As taxas de referência da FX, como as taxas de WM / R, são usadas para preços de swaps de moeda cruzada, swaps de câmbio, transações à vista, antecipados, opções, futuros e outros instrumentos financeiros derivados. Os pares de moedas mais negociados são o euro / EUA. Dólar, Dólar dos Estados Unidos / Yen japonês e Libra esterlina britânica / U. S. Dólar. Consequentemente, a integridade das taxas WM / R e outros benchmarks FX são fundamentais para a integridade dos mercados nos Estados Unidos e em todo o mundo.

As Ordens acham que certos comerciantes de FX nos Bancos coordenaram suas negociações com comerciantes em outros bancos em suas tentativas de manipular as taxas de referência da FX, incluindo as 4 p. m. WM / R corrigir. Os comerciantes da FX nos bancos usaram salas de bate-papo privadas para comunicar e planejar suas tentativas de manipular as taxas de referência do FX. Nessas salas de bate-papo, os comerciantes da FX nos bancos divulgaram informações confidenciais de pedidos de clientes e posições de negociação, alteraram as posições de negociação para acomodar os interesses do grupo coletivo e concordaram em estratégias de negociação como parte de um esforço do grupo para tentar manipular determinados FX taxas de referência. Essas salas de bate-papo eram por vezes exclusivas e apenas para convidados. (Exemplos de chats de coordenação estão anexados em Links Relacionados.)

As Ordens também acham que os Bancos não conseguiram avaliar adequadamente os riscos associados aos seus comerciantes de FX que participam na fixação de certas taxas de referência da FX e não possuíam controles internos adequados para evitar comunicações impróprias pelos comerciantes. Além disso, os Bancos não possuíam políticas, procedimentos e treinamento suficientes, que regulavam especificamente a participação na negociação em torno das taxas de referência da FX; e tiveram políticas inadequadas relativas a, ou supervisão suficiente, o uso de salas de bate-papo ou outros mensagens eletrônicas por seus comerciantes FX.

De acordo com as Ordens, algumas dessas ocorrências ocorreram durante o mesmo período em que os bancos se notaram que o CFTC e outros reguladores estavam investigando tentativas de certos bancos de manipular a Taxa Aberta Interbancária de Londres (LIBOR) e outros índices de taxa de juros. A Comissão tomou medidas de execução contra a UBS e a RBS (entre outros bancos e corretores intermediários) em conexão com a LIBOR e outros índices de taxa de juros. (Veja as informações abaixo.)

As Ordens reconhecem a cooperação significativa do Citibank, HSBC, JPMorgan, RBS e UBS com a CFTC durante a investigação deste assunto. Na Ordem UBS, a CFTC também reconhece que a UBS foi o primeiro banco a denunciar esta má conduta ao CFTC.

Em matéria conexa, a Autoridade de Conduta Financeira do Reino Unido (FCA) emitiu Avisos finais sobre ações de execução contra os Bancos e impondo multas coletivas de ¹1.114.918.000 (aproximadamente US $ 1,7 bilhão) e a Autoridade Supervisora ​​do Mercado Financeiro Suíço (FINMA) emitiu um pedido resolviendo processos contra e exigindo o degelo da UBS AG.

O CFTC agradece e reconhece a inestimável assistência do Departamento de Justiça dos EUA, do Bureau Federal de Investigação, do Escritório da Controladora da Moeda, do Conselho de Governadores do Sistema da Reserva Federal, do Federal Reserve Bank of New York, da FCA , e FINMA.

Os membros da equipe da Divisão de Execução da CFTC responsáveis ​​por esses casos são Robert Howell, Jonathan Huth, Traci Rodriguez, Jennifer Smiley, David Terrell, Melissa Glasbrenner, Heather Johnson, Jordon Grimm, Elizabeth Streit e Gretchen L. Lowe.

Troca de moeda estrangeira.

Cuidado com as fraudes de câmbio em moeda estrangeira.

As propagandas parecem muito boas para deixar passar. Eles realizam altos retornos, juntamente com baixos riscos de investimentos em contratos de moeda estrangeira (divisas). Às vezes, eles oferecem oportunidades lucrativas de emprego na negociação forex.

Essas ofertas soam muito boas para serem verdadeiras? Infelizmente, eles são, e os investidores precisam estar em guarda contra esses golpes. Eles podem parecer uma nova e sofisticada forma de oportunidade de investimento, mas, na realidade, eles são a mesma fraude financeira da trapaça em trajes extravagantes.

O comércio de Forex pode ser legítimo para os governos e grandes investidores institucionais preocupados com as flutuações nas taxas de câmbio internacionais, e pode até ser apropriado para alguns investidores individuais. Mas o investidor médio deve ser cauteloso quando se trata de ofertas forex.

A Commodity Futures Trading Commission (CFTC) ea Associação Norte-Americana de Administradores de Valores Mobiliários (NASAA) alertam que a negociação forex off-exchange por investidores de varejo é, na melhor das hipóteses, extremamente arriscada e, na pior das hipóteses, fraude definitiva.

Quais são os contratos de divisas?

Os contratos de Forex envolvem o direito de comprar ou vender um determinado montante de uma moeda estrangeira a um preço fixo em dólares norte-americanos. Os lucros ou perdas acumulam-se à medida que a taxa de câmbio dessa moeda flutua no mercado aberto. É extremamente raro que os comerciantes individuais realmente vejam a moeda estrangeira. Em vez disso, eles normalmente fecham seus compromissos de compra ou venda e calculam ganhos ou perdas líquidas com base nas variações de preços nessa moeda em relação ao dólar ao longo do tempo.

Os mercados de Forex estão entre os mercados mais ativos do mundo em termos de volume de dólares. Os participantes incluem grandes bancos, corporações multinacionais, governos e especuladores. Os comerciantes individuais compõem uma parte muito pequena desse mercado. Devido à volatilidade no preço da moeda estrangeira, as perdas podem acumular-se muito rapidamente, eliminando o pagamento antecipado de um investidor em curto prazo.

Como funcionam os golpes?

As fraudes de Forex atraem clientes com ofertas sofisticadas feitas em anúncios de jornais, promoções de rádio ou em sites de internet. Os promotores muitas vezes atraem os investidores com o conceito de alavancagem: o direito de "controlar uma grande quantidade de moeda estrangeira com um pagamento inicial que representa apenas uma fração do custo total". Juntamente com as previsões sobre aumentos supostamente inevitáveis ​​nos preços das moedas, esses contratos consideram que eles oferecem retornos enormes em pouco tempo, com pouco ou nenhum risco de queda.

Em um caso típico, os investidores podem ter certeza de colher dezenas de milhares de dólares em apenas algumas semanas ou meses, com um investimento inicial de apenas US $ 5.000. Muitas vezes, o dinheiro do investidor nunca é realmente colocado no mercado através de um revendedor legítimo, mas simplesmente desviado - roubado - para o benefício pessoal dos estafadores.

O que os reguladores estão fazendo?

A CFTC é a agência federal com a principal responsabilidade de supervisionar os mercados de commodities, incluindo a negociação de moeda estrangeira. Muitos reguladores estaduais de valores mobiliários também têm o direito, sob suas leis estaduais, de agir contra investimentos de commodities ilegais. Às vezes, o CFTC e os estados trabalham juntos em casos. Exemplos incluem:

Em 2005, o CFTC e o Comissário de Empresas do Estado da Califórnia processaram a National Investment Consultants, Inc. e outros no Tribunal Distrital dos Estados Unidos para o Distrito Norte da Califórnia por se envolverem em uma fraude forex envolvendo aproximadamente US $ 2 milhões em fundos de clientes. Em 2006, o Tribunal ordenou restituição e multas no valor de US $ 3,4 milhões. Também em 2005, a CFTC e a Texas State Securities Board (TSSB) participaram de um esforço cooperativo de execução contra a Premium Income Corp. (PIC) e seus principais. A CFTC e a Securities and Exchange Commission (SEC) apresentaram uma ação no Tribunal Distrital dos Estados Unidos para o Distrito Norte do Texas e o TSSB apresentou uma ação administrativa cobrando a PIC e seus diretores com uma operação forex ilegal de $ 11 milhões. Até o momento, o tribunal federal encontrou três réus corporativos sujeitos a pagar uma restituição de US $ 12 milhões e cada uma recebeu uma multa de US $ 37 milhões. O Estado do Texas também obteve ordens de cessar e desistir junto com várias acusações e condenações criminais. O presidente da PIC está atualmente preso em acusações decorrentes de sua fraude forex. Em 2004, Gregory Blake Baldwin, da Utah, se declarou culpado de fraude depois que sua empresa, Sunstar Funding, aceitou US $ 228,500 de 33 investidores para colocação no mercado de moeda estrangeira. O dinheiro dos investidores não foi colocado no mercado de moeda estrangeira, mas foi usado para pagar alguns investidores passados ​​e para despesas pessoais da Baldwin. Em 2003, a CFTC e o Departamento de Serviços de Consumidores e Empresas do Estado do Oregon processaram a Orion International, Inc. e seus diretores no Tribunal Distrital dos Estados Unidos para o Distrito de Oregon por solicitação fraudulenta de mais de US $ 40 milhões para participar de um suposto fundo forex. Orion, e seu presidente Russell Cline, desviaram praticamente todos os fundos do cliente. Em 2006, o Tribunal entrou com multas e ordens de restituição contra os réus no total de quase US $ 150 milhões. Cline está atualmente preso em cobranças decorrentes de sua fraude forex. Em 2002, a CFTC, a SEC e o Estado de Utah apresentaram uma ação contra uma empresa conhecida como "Troca" por violações de leis estaduais e federais, já que os diretores da empresa ilegalmente ofereceram contratos de moeda estrangeira através de um suposto esquema de Ponzi que custou aos investidores quase US $ 15 milhão.

Quais são os sinais de alerta de fraude?

Se você é solicitado por uma empresa que afirma trocar moedas estrangeiras e pede que você invoque fundos, você deve ter muito cuidado. Cuidado com os seguintes sinais de alerta:

1. Desconfie de promessas que soam muito boas para serem verdadeiras: "Você pode fazer lucros de seis dígitos dentro de um ano; Os investimentos cambiais são de risco muito baixo; Você pode dobrar seu dinheiro. Os esquemas Get-rich-quick, incluindo aqueles que envolvem negociação de moeda estrangeira, tendem a ser fraudes.

2. Seja cético sobre chamadas telefônicas não solicitadas que oferecem investimentos, especialmente aqueles de vendedores fora do estado ou empresas que não estão familiarizadas.

3. Seja especialmente cauteloso se você adquiriu uma grande quantia de dinheiro recentemente e está procurando um veículo de investimento. Em particular, os aposentados com acesso aos seus fundos de aposentadoria podem ser alvos atraentes para operadores fraudulentos. Obter o seu dinheiro de volta uma vez que se foi pode ser difícil ou impossível.

4. Desconfie dos esforços de alta pressão para convencê-lo a enviar ou transferir dinheiro imediatamente para a empresa, via entrega durante a noite ou na Internet.

5. Seja inteligente sobre o dinheiro que você coloca em risco. Mesmo quando comprado através do revendedor mais respeitável, os investimentos estrangeiros são extremamente arriscados. Se você está tentado a investir, certifique-se de entender esses produtos e, acima de tudo, apenas investir o que você pode perder. Não investe seu dinheiro de aluguel em um contrato forex.

FXCM pagará $ 650,000 de multa CFTC por falta de capital.

NOVA YORK (Reuters) - A FXCM Inc concordou em pagar uma multa civil de US $ 650.000 para liquidar as taxas da US Commodity Futures Trading Commission que o corretor das moedas estava subcapitalizado em janeiro de 2018 e era muito lento para reportar o déficit.

Um pedido de consentimento descrevendo a liquidação foi arquivado na segunda-feira com o tribunal federal em Manhattan e aprovado pela juíza distrital dos EUA Katherine Forrest.

O acordo também resolveu uma afirmação de que a FXCM violava as regras da CFTC ao representar aos clientes que limitaria suas perdas, por meio de uma política de & ldquo; zeroing out & rdquo; saldos negativos.

A FXCM não admitiu ou negou as irregularidades.

Em uma declaração, a FXCM disse que a liquidação & ldquo; traz ao fim todos os assuntos relevantes de regulamentação dos EUA & rdquo; afetando sua unidade norte-americana, Forex Capital Markets LLC.

A liquidação foi divulgada uma semana depois que a FXCM, com sede em Nova York, disse que pretendia retirar a divisa de varejo nos Estados Unidos e vender suas contas de clientes para a Gain Capital Holdings Inc.

Esse anúncio acompanhou uma multa CFTC de US $ 7 milhões contra a FXCM e os parceiros fundadores Dror & ldquo; Drew & rdquo; Niv e William Ahdout para resolver as acusações de que, ao longo de cinco anos, ocultaram os laços estreitos da FXCM com um fabricante de mercado que recebeu tratamento favorecido.

FXCM, Niv e Ahdout também foram impedidos de mercados supervisionados pelo CFTC.

O acordo da segunda-feira decorreu da decisão do Banco Nacional Suíço em 15 de janeiro de 2018 para eliminar um limite do valor do franco suíço em relação ao euro.

Essa decisão levou o euro a mergulhar e levou o FXCM um dia depois a reportar ter perdido mais de US $ 200 milhões como resultado.

Relatório de Jonathan Stempel em Nova York; Editando por Alan Crosby e Phil Berlowitz.

Todas as cotações atrasaram um mínimo de 15 minutos. Veja aqui uma lista completa de trocas e atrasos.

LANÇAMENTO: pr7528-17.

6 de fevereiro de 2017.

A CFTC ordena à Forex Capital Markets, LLC (FXCM), a sua Controladora, FXCM Holdings, LLC e os Parceiros Fundadores da FXCM, Dror Niv e William Ahdout, para pagar uma penalidade de US $ 7 milhões por defraudação da FXCM de clientes de Forex de varejo.

FXCM, Niv e Ahdout estão proibidos de se registrar com a CFTC, atuando em Capacidades isentas ou atuando como Diretores, Agentes, Diretores ou Empregados de Registrantes.

A Ordem da CFTC também detém a FXCM, Niv e FXCM Holdings responsáveis ​​pelas declarações falsas da FXCM para a National Futures Association.

Washington, DC - A Comissão de Negociação de Futuros de Mercadorias dos EUA (CFTC) emitiu hoje um pedido de depósito e liquidação de taxas contra a Forex Capital Markets, LLC (FXCM), sua empresa-mãe, FXCM Holdings, LLC (FXCM Holdings) e dois sócios fundadores, Dror ("Drew") Niv e William Ahdout, respectivamente, Diretor Presidente da FXCM e Diretor Gerente da FXCM (coletivamente, Inquiridos). O principal local de atuação da FXC é Nova York, Nova York; Niv reside em Connecticut; e Ahdout reside em Nova York.

A Ordem CFTC conclui que, entre 4 de setembro de 2009, embora pelo menos 2018 (o Período Relevante), a FXCM participou de solicitações falsas e enganosas dos clientes cambiais de divisas (forex) da FXCM, dissimulando seu relacionamento com seu mais importante fabricante de mercado e ao declarar erroneamente que a sua "plataforma de negociação não tem conflitos de interesse com seus clientes". A Ordem encontra FXCM, FXCM Holdings e Niv responsáveis ​​pela FXCM fazendo declarações falsas à National Futures Association (NFA) sobre seu relacionamento com o market maker.

A Ordem exige que os Inquiridos apliquem solidariamente a pena pagar uma penalidade monetária civil de US $ 7 milhões e cesse e desista de novas violações do Commodity Exchange Act e do Regulamento da CFTC, conforme previsto. FXCM, Niv e Ahdout concordam em retirar-se do registro CFTC; nunca procure registrar-se no CFTC; e nunca atuar em qualquer capacidade que exija registro ou isenção de registro, ou atuar como diretor, agente, funcionário ou funcionário de qualquer pessoa registrada, obrigada a ser registrada ou isenta de registro na CFTC.

"O CFTC está comprometido a proteger os clientes de danos nos mercados que regula".

"A divulgação completa e verdadeira aos clientes e o discurso honesto com organizações auto-reguladoras, como a NFA, são vitais para a integridade e supervisão de nossos mercados", disse Gretchen L. Lowe, Diretora-Adjunta e Conselheira Principal da Divisão de Execução da CFTC. "As ações da ação de hoje demonstram que a CFTC está empenhada em proteger os clientes de danos nos mercados que regula".

A FXCM está registrada na CFTC como Comerciante de Câmbio e Comerciante de Câmbio de Futuros. A FXCM vem fornecendo aos clientes de varejo acesso a mercados de mercado de balcão de balcão através de uma plataforma de tecnologia proprietária e atuou como contraparte em transações com seus clientes de varejo, nos quais os clientes podem comprar uma moeda e simultaneamente vender outra. Niv e Ahdout eram inscritos no CFTC durante o período relevante.

A FXCM, sob a direção e o controle de Niv e Ahdout, confundiu aos seus clientes de varejo estrangeiros que, quando trocaram Forex na plataforma FXCM, não teria conflito de interesse, a Ordem encontra. Além disso, de acordo com a campanha de marketing da FXCM, os lucros ou perdas dos clientes de varejo não teriam impacto na linha de fundo da FXCM, porque o papel da FXCM nas negociações dos clientes era meramente o de um intermediário de crédito, diz a Ordem. A FXCM representou ainda que o risco seria suportado pelos bancos e por outros fabricantes de mercado independentes que forneciam liquidez à plataforma, de acordo com a Ordem.

Interesse não divulgado da FXCM.

Contrariamente a estas representações, a Ordem conclui que a FXCM teve um interesse não revelado no fabricante de mercado que consistentemente - a maior parte do volume de negociação da FXCM - e, portanto, estava assumindo posições opostas aos clientes de varejo da FXCM. A FXCM, a Order encontra, formulou um plano em 2009 para criar um sistema de negociação algorítmica, usando um programa de computador FXCM que poderia fazer mercados para os clientes da FXCM e, portanto, substituir ou competir com os fabricantes de mercado independentes no FXCM • Não negociação Plataforma de mesa. Embora a FXCM tenha acabado por extrair o sistema de negociação algorítmica como uma nova empresa, na verdade a empresa permaneceu alinhada com o FXCM, de acordo com a Ordem. Este fabricante de mercado recebeu privilégios de negociação especiais, beneficiou de um empréstimo sem juros fornecido pela FXCM, trabalhado a partir dos escritórios da FXCM e empregados da FXCM para realizar seus negócios, a Ordem ainda encontra.

A Ordem conclui que a FXCM e a fabricante de mercado concordaram que o criador de mercado iria reembolsar a FXCM cerca de 70% de sua receita de negociação na plataforma forex de varejo da FXCM. No total, através de pagamentos mensais de 2018 até 2018, a empresa rebateu para a FXCM cerca de US $ 77 milhões da receita que obteve. No entanto, a FXCM não divulgou aos clientes, entre outras coisas, que esta empresa - o principal fabricante de mercado da FXCM - foi uma empresa iniciante que se deslocou da FXCM, a Ordem ainda descobre.

Declarações falsas para a NFA.

A Ordem também acha que a FXCM voluntariamente fez declarações falsas para a NFA, a fim de ocultar o papel da FXCM na criação do seu principal criador de mercado, bem como o fato de que o proprietário do fabricante do mercado tinha sido um funcionário da FXCM e diretor-gerente. A Ordem conclui que, durante uma reunião entre a equipe de conformidade da NFA e os executivos da FXCM, a Niv omitiu mencionar à NFA os detalhes do relacionamento da FXCM com o fabricante de mercado.

A Ordem diz que Niv e Ahdout são responsáveis ​​pelas violações da fraude da FXCM, como "pessoas controladoras" que eram responsáveis, direta ou indiretamente, pelas violações da FXCM. Niv também é responsável pelas declarações falsas da FXCM à NFA como uma pessoa de controle que foi responsável, direta ou indiretamente, por essas violações. A FXCM Holdings é responsabilizada pela fraude da FXCM e falsas violações da declaração como principal da FXCM, a Ordem também encontra.

O CFTC agradece a NFA por sua assistência nesta matéria.

Os membros da equipe de CFTC Divisão de Execução responsável por esta ação são Christopher Giglio, Patrick Daly, David C. Newman, Xavier Romeu-Matta, K. Brent Tomer, Lenel Hickson, Jr. e Manal M. Sultan.

Retail FX.

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CFTC carrega Dorian Garcia com US $ 17,5 milhões em multas após o esquema FX Ponzi.

Uma série de multas combinadas para formar uma penalidade de US $ 17.5m contra Garcia para investidores fraudadores em uma commodity e FX.

A Comissão de Negociação de Futuros de Mercadorias dos Estados Unidos (CFTC), uma das autoridades reguladoras mais ativas do país, anunciou o veredicto final de um Tribunal distrital dos EUA na Flórida que exigia que Dorian Garcia e suas empresas pagassem um montante de restituição de mais de US $ 5,0 milhões após a realização um esquema Ponzi, por um manifesto CFTC.

Garcia e suas empresas, e. A DG Wealth Management, a Macroquantum Capital LLC, o UKUSA Currency Fund e o sucessor da DG Wealth, Quanttra LP, foram obrigados a pagar US $ 5.051.052 depois de defraudar os investidores em um esquema de abuso de mercado em curso entre 2018 e 2018. Além disso, Garcia e suas entidades também estavam no mercado por uma penalidade monetária civil de US $ 7,5 milhões e $ 4,948,571 em ganhos mal adquiridos por um total de aproximadamente US $ 17,5 milhões.

FX Scheme Dupes Investors.

A natureza do esquema de Ponzi centrou-se em divisas (FX) e pools de comércio de commodities e também se ocupou da apropriação indevida de fundos de clientes, declarações de declarações falsas e uma litania de violações da CFTC. As multas recentes contra Garcia seguem as descobertas anteriores em 2018, bem como uma sanção no mês passado, que não viu nenhum sinal de melhoria ou explicação para o seu comportamento fraudulento.

No total, Garcia conseguiu enganar mais de US $ 7,3 milhões de pelo menos noventa e cinco investidores, provavelmente mais, além de mais US $ 3,3 milhões que foram alocados em sua conta privada para reconciliar despesas pessoais e comerciais.

Garcia estava enganando seus clientes e investidores dizendo que ele estava registrado na CFTC enquanto operava sob o manto de uma corretora licenciada. De volta em 2018, Garcia também se declarou culpado de fraude por fio, ganhando um período de prisão de mais de seis anos, abrindo caminho para mais de US $ 5,3 milhões em pagamentos de restituição, entre as multas cobradas mais recentes.

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